Compliance Advisor – Clients and Ethics H/F

  • Selon profil + expériences
  • Paris, Ile-de-France, France
  • Permanent, Full time
  • Axa Investment Managers - Emplois
  • 19 Dec 17 2017-12-19

Nous sommes un investisseur global multi-actifs, qui privilégie le long terme et la gestion active, pour permettre au plus grand nombre d’atteindre ses objectifs financiers en exploitant tout le potentiel des solutions d’investissement. En associant une connaissance pointue de l’investissement et de l’innovation à une gestion solide des risques, nous sommes devenus l’un des acteurs majeurs de la gestion d’actifs en Europe, avec 717 milliards d’euros d’actifs à fin 2016. Nous employons 2 400 personnes à travers le monde et possédons 29 bureaux répartis dans 22 pays.

Missions principales:

Le poste se situe au sein du pôle Compliance « Clients & Ethics » dédié en à l’identification, l’analyse, le contrôle et l’atténuation des risques de non-conformité associés:
- aux activités commerciales auprès de nos clients institutionnels et distributeurs (commercialisation adaptée, documentation promotionnelle, rémunérations …).,
- à la déontologie du personnel (gestion des conflits d’intérêts personnels, transactions personnelles, cadeaux et avantages,…).
- à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.
- à la lutte contre la corruption.
L’équipe compliance a la responsabilité de s’assurer que les activités d’AXA IM Paris sont menées en conformité avec la réglementation en vigueur, les bonnes pratiques professionnelles et les politiques et procédures internes.

Comme chaque membre de l’équipe Compliance Clients and Ethics, le Compliance Advisor assure les fonctions suivantes, sous la responsabilité du responsable du pôle :

- Participer à l’analyse des risques réglementaires et des impacts prévisibles ou potentiels, résultant de l’activité des équipes commerciales et marketing, du service clients, du reporting clients…
- Participer à l’élaboration et à la mise en œuvre du Programme de Contrôle de Conformité, en collaboration avec l’ensemble de l’équipe  (traitement des plaintes clients, complétude des dossiers clients, classification clients,déontologie du personnel, commercialisation, rémunérations…)
- Veiller au respect des dispositions KYC/AML/CTF et de lutte contre la corruption.
- Assurer la relecture de la documentation marketing et promotionnelle des produits ou expertises et veiller notamment au respect des règles applicables
- Remédier aux situations de non-conformité détectées, par la formulation de recommandations et la recherche de solutions adaptées aux activités concernées
- Eviter en amont la création de situations non-conformes en fournissant conseils et assistance aux collaborateurs sur les sujets relevant du pôle
- Assurer la sensibilisation des collaborateurs sur des sujets tels que la gouvernance produit, la corruption, le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme, les règles de commercialisation, la suitability, la déontologie.
- Assurer la sensibilisation des nouveaux arrivants à la conformité et règles professionnelles
- Se tenir au courant des nouveautés et modifications réglementaires afin notamment d’aider les différents services à interpréter les textes réglementaire et être force de proposition pour aider à définir les conséquences opérationnelles qui en découlent
- Contribuer au développement de nouveaux business / nouvelles activités en relation avec les équipes commerciales en appréciant leur faisabilité opérationnelle et leur conformité, en collaboration avec les équipes commerciales, opérationnelles, juridiques et d’ingénierie produits.
- Contribuer au processus d’autorisation des brokers et contreparties sous l’angle KYC/AML/CTF/Corruption
- Représenter le département Conformité lors de comités internes

Profil recherché:

Formation
- Formation supérieure Bac+5 en finance/gestion/audit/droit

Expérience
- Expérience professionnelle réussie dans une société de gestion.

Connaissances et compétences
- Bonne connaissance des produits et des expertises de la gestion d’actif 
- Bonne connaissance de l’environnement règlementaire français, européen et plus précisément des règles KYC, MIFID (gouvernance produit, suitability, inducement) et de revue de la documentation promotionnelle
- Capacité à traduire de façon opérationnelle les dispositions règlementaires et les politiques globales du groupe AXA IM ou du groupe AXA
- Capacité de compréhension des services d’investissement et produits d’AXA IM
- Capacité à mener plusieurs projets de front
- Anglais indispensable (écrit/parlé)


Compétences personnelles
- Rigueur, dynamisme et goût du travail en équipe
- Doté(e) d’un bon relationnel, diplomate, ouvert(e) à la discussion avec les différentes équipes business et opérationnelles tout en sachant rester ferme lorsque la situation l’exige
- Capacité à communiquer aux différents niveaux de l’organisation
- Capacité à être force de proposition dans l’amélioration des processus en conformité avec les dispositions règlementaires et politiques internes
- Bonne capacité de présentation et de communication tant à l’écrit qu’à l’oral